半岛体育,半岛体育官方网站,半岛体育APP下载

　　天风证券于2026年2月13日收到中国证监会湖北监管局下发的《行政处罚事先告知书》，因涉嫌为股东及其关联人提供融资、未按规定披露关联交易，导致2020年至2022年年度报告存在重大遗漏。公司被拟处以警告及合计1500万元罚款，相关责任人被处以警告及30万至600万元不等罚款，其中董事长余磊、财务总监许欣被拟采取终身市场禁入措施。公司表示诚恳接受处罚，已加强内部治理，目前经营正常，不触及退市或其他风险警示情形。

　　天风证券于2026年2月13日收到湖北证监局两份行政监管措施事先告知书。因子公司天风天睿存在超范围经营、私募基金运作不规范、私募债非市场化发行等问题，拟被暂停新设私募基金产品1年并出具警示函。天风证券自身存在员工推介非代销金融产品、违规销售私募基金、与关联方协同展业、内控及合规管理缺陷等问题，拟被暂停代销私募金融产品业务2年，责令处分有关人员并接受监管谈话。公司表示诚恳接受监管处理，认真整改，目前经营正常。